Как США превратили борьбу с коррупцией в золотую жилу

С момента своего основания Соединенные Штаты утвердили свою власть за пределами своих границ. Это убеждение разительно расходится со взглядами тех, кто основал Соединенные Штаты, на вопрос об экстерриториально взимаемых налогах. Что еще более важно, это не соответствует международному праву, — пишет Дик Рош, бывший министр Ирландии по европейским делам.

Америка Всемогущая

Возможно, самым поразительным аспектом утверждения экстерриториальной власти США была чрезвычайная готовность европейских союзников Америки терпеть это. Можно с уверенностью предположить, что если бы какая-либо другая мировая держава взяла на себя аналогичную власть, реакция была бы менее послушной.

Всплеск экстерриториальных действий.

С 1970-х годов экстерриториальная сфера действия законодательства США значительно увеличилась, поскольку американские политики преследовали широкий спектр политических целей США.

Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) является одним из многих законодательных актов США, на которых основан экстерриториальный охват.   

В ответ на шквал скандалов с участием американских компаний в 1970-х годах Конгресс принял FCPA в 1977 году. После Уотергейта Вашингтон выступил за реформы. Первый проект FCPA получил единогласную поддержку Сената США в сентябре 1976 года.

Реклама

Подписывая FCPA в качестве закона, президент Джимми Картер назвал взяточничество «этически отвратительным», «подрывающим целостность и стабильность правительств» и наносящим ущерб «отношениям США с другими странами».

Несмотря на этот первоначальный энтузиазм, FCPA в течение 30 лет применялся скупо. Корпоративное лобби США утверждало, что это ставит в невыгодное положение американский бизнес. 

В декабре 1997 года ОЭСР при значительной поддержке США согласовала Конвенцию о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц, открыв путь для перезагрузки со стороны США. Год спустя Конгресс принял «Международный закон о борьбе со взяточничеством и добросовестной конкуренции», вводящий в действие Конвенцию ОЭСР и вносящий поправки в FCPA 1977 года.

Подписывая закон, президент Клинтон ясно дал понять, что новый закон направлен на создание равных условий для американских корпораций, как и Конвенция ОЭСР.

Г-н Клинтон сказал, что с тех пор, как FCPA вступило в силу, американские компании столкнулись с уголовным наказанием, если они участвовали во взяточничестве, связанном с бизнесом, в то время как их иностранные конкуренты «могли заниматься этой коррупционной деятельностью, не опасаясь наказания». Указывая пальцем на Европу, он добавил, что «некоторые из наших основных торговых партнеров субсидировали такую ​​деятельность, разрешая налоговые вычеты за взятки, выплачиваемые иностранным государственным чиновникам».  

Наполнение казны дяди Сэма.

Изменения, внесенные в 1998 г., предоставили агентствам США широкие полномочия для расследования случаев, когда можно было продемонстрировать даже отдаленную связь с юрисдикцией США.  

Министерство юстиции США [DoJ] и Комиссия по ценным бумагам и биржам США [SEC] получили практически открытую лицензию на глобальную деятельность по борьбе с предполагаемой коррупционной деятельностью, независимо от того, где она имела место, расширив экстерриториальное действие законодательства США и создав виртуальную золотую жилу для Казначейство США.

После внесения изменений среднегодовое количество дел, связанных с FCPA, резко возросло. В период с 1977 по 2000 год в среднем ежегодно завершалось чуть более 2 дел FCPA. В период с 2001 по 2021 год среднегодовой показатель вырос до чуть менее 30 случаев в год.   

По мере увеличения количества дел резко возросли штрафы и пени FCPA. В период с 1997 по 2010 год общая сумма штрафов и неустоек FCPA составила 3.6 миллиарда долларов. В период с 2011 г. по июнь 2022 г. общая сумма корпоративных расчетов в соответствии с FCPA выросла до 21.2 млрд долларов, что почти в шесть раз превышает уровень расчетов за первые 33 года применения FCPA. К середине 2022 года «расчеты» FCPA превысили 25 миллиардов долларов.

После 2000 г. произошло еще одно поразительное изменение: Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам быстро переключили свое внимание на деятельность неамериканских предприятий, две трети юридических лиц, пострадавших от санкций США, были из-за пределов США. Европейские компании со штаб-квартирами привлекли к себе особенно пристальное внимание, что наглядно продемонстрировано в деле Alstom, когда Фредерик Пьеруччи, руководитель компании, был схвачен во время полета в нью-йоркском аэропорту имени Джона Кеннеди, заключен в тюрьму на два года и фактически использован в качестве заложника для принуждения к сотрудничеству. расследование коррупционной деятельности его работодателей.  

Шесть из десяти основных денежных санкций США были наложены на компании со штаб-квартирами в ЕС — Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel и Alstom. Общая сумма санкций, наложенных агентствами США на шестерых, составила почти 6.5 млрд долларов. Две из оставшихся компаний в первой десятке имели штаб-квартиры в Бразилии и одна – в России. Только одна из десяти ведущих компаний, Goldman Sachs, имела штаб-квартиру в США.

ЕС фактически импотент

ЕС отвергает экстерриториальное применение законов, принятых третьими странами, как противоречащее международному праву, но фактически бессилен в борьбе с вторжениями США.

В 1996 году ЕС принял Блокирующий статут ЕС. Статут, в который были внесены поправки в 2018 году, направлен на защиту лиц или компаний ЕС, которые участвуют в законной международной торговле, от действия определенных экстерриториальных законов.

Он стремится достичь этой цели, аннулируя действие в ЕС любого судебного решения, основанного на определенных законах США. Это также позволяет операторам ЕС возмещать судебные убытки, причиненные экстерриториальным применением определенных иностранных законов.

Статут также налагает обязательства на операторов ЕС, которые должны уведомлять Комиссию, когда экстерриториальные санкции США прямо или косвенно затрагивают их интересы. Что еще более важно, он запрещает операторам из ЕС соблюдать экстерриториальные последствия санкций США, указанные в статуте. Операторы, нарушающие это требование, подвергаются санкциям или штрафам.

Эффективность Статута вызывает сомнения. Он имеет ограниченный охват и сосредоточен на санкциях, касающихся Кубы, Ирана или Ливии. Обязанности, наложенные на операторов ЕС, означают, что это что-то вроде обоюдоострого меча. В мае 2014 года генеральный адвокат Хоган упомянул о «невозможных и совершенно несправедливых дилеммах», с которыми сталкиваются организации ЕС в связи с Законом о блокировке.

Ограничения Статута были проиллюстрированы реакцией европейского бизнеса, когда администрация Трампа вновь ввела санкции США против Ирана. Вместо того, чтобы продолжать законные деловые операции в Иране, компании ЕС разорвали свои связи с этой страной, считая, что осмотрительность — лучшая часть доблести — лучше игнорировать Закон о блокировке, чем рисковать навлечь на себя гнев США.

Кроме того, Статут не оказал заметного влияния на агентства или законодателей США. Если они знают о его существовании, они игнорируют его.

 Что делать дальше?

В 2019 году Немецкий институт международных отношений и безопасности (SWP), придя к выводу, что усилия Европы по противодействию экстерриториальным связям США были «более или менее беспомощными» — вывод, который трудно оспорить, — сделал новое предложение о том, что альтернативный подход к решению Экстерриториальный охват США, который можно рассматривать как оспаривание через суды США.  

В документе 2020 года, подготовленном для комитета Европейского парламента по международной торговле, предлагается ряд ответов на экстерриториальные действия США, включая действия на уровне ВТО, дипломатические «контрмеры», использование механизма SWIFT для блокировки транзакций, продление Блокирующего статута ЕС, «осторожное» продвижение евро, чтобы ослабить силу доллара США, и «создание агентства ЕС по контролю за иностранными активами», чтобы укрепить способность ЕС принимать «эффективные экономические санкции».

Энергичные действия ЕС в ВТО и мощная дипломатическая кампания, безусловно, заслуживают внимания. Возникает вопрос, почему ЕС не проявил большей устойчивости на обоих фронтах.

Продвижение евро в качестве альтернативы доллару, если оно будет достигнуто, сместит баланс, но это займет очень много времени. Использование SWIFT, дальнейший пересмотр Статута о блокировке или создание агентства ЕС по контролю за иностранными активами кажутся более сомнительными.

Предложение SWP об обжаловании через суды США, хотя и «дальний план», заслуживает рассмотрения. Ответчики по делам FCPA, в частности иностранные ответчики, избегали судов, которые вместо этого соглашались на соглашения об отсрочке судебного преследования. В результате презумпция США о том, что ее законы имеют универсальное применение, не была серьезно оспорена в суде США.

SWP предполагает, что возможность успешного оспаривания расширенного толкования Соединенными Штатами их юрисдикции в области принудительного исполнения в судах США в последнее время, возможно, возросла. В этом есть смысл.

В 2013 году нынешний председатель Верховного суда США Джон Робертс применил «презумпцию против экстерриториального права» в важном деле о правах человека. В своем решении Робертс написал: «Законы Соединенных Штатов действуют внутри страны, но не правят миром». Дело было отклонено Верховным судом со счетом 9:0.

Нынешний Верховный суд США, судя по ряду недавних решений, значительно более скептически относится к росту административного государства, чем многие из его предшественников, и вполне может с пониманием отнестись к проблеме, предложенной SWP.  

По сути, Европа должна быть менее бездеятельной, ей нужно «больше шуметь» и перестать поддаваться продолжающемуся натиску со стороны США. В неспокойный период важно признать, что суверенной автономии Европы могут угрожать более чем с одного направления.

Дик Роше — бывший министр по европейским делам Ирландии и бывший министр окружающей среды. Он был ключевым игроком на посту президента Ирландии в ЕС в 2004 году, когда 10 мая 1 года к членству присоединились 2004 стран.  

Поделиться этой статьей: