Сохраняющаяся зависимость компании Caterpillar от России может вызвать вопросы о потенциальных нарушениях санкций OFAC, неучтенных убытках и судебных разбирательствах.

Американский производитель тяжелой техники Caterpillar Inc. приближается к завершению своего затянувшегося ухода из России, продав оставшиеся местные дочерние компании. Согласно данным российского корпоративного реестра (ЕГРУ) и сообщениям СМИ, сделка включает четыре предприятия и оценивается примерно в 2.6 млрд рублей (32 млн долларов США по текущему курсу). РБК и Коммерсантъ.

Сделка охватывает компании Caterpillar Eurasia LLC, Caterpillar Distribution International LLC, Solar Turbines CIS LLC и Electro-Motive Locomotive Technologies LLC.

Сделка не обошлась без сложностей. ООО «Соммарива», принадлежащее Андрею Черномырдину (сыну бывшего премьер-министра России Виктора Черномырдина), с июня 2025 года ведет судебный процесс в Московском арбитражном суде против компании Caterpillar. Фирма Черномырдина добивается исполнения договора купли-продажи с Caterpillar от 10 января 2025 года, охватывающего 100% акций четырех дочерних компаний Caterpillar, включая передачу этих акций компании «Соммарива».

Согласно материалам дела, опубликованным «Коммерсантом» и мониторинговыми сайтами, такими как LeaveRussia, в ноябре 2025 года компания «Соммарива» во втором иске признала недействительным и нарушающим законные права и приоритетное право «Соммаривы» на акции договор купли-продажи от 30 июня 2025 года между Caterpillar и Investment Solutions LLC.

Совет директоров компании Caterpillar рассматривал соглашение между Caterpillar и Sommariva до его заключения, и первоначально Caterpillar его выполняла. Согласно материалам дела, Sommariva обратилась к правительству за одобрением. Однако затем Caterpillar заключила договор о двойной продаже с Investment Solutions, дочерней компанией Balchug Capital, по гораздо более низкой цене, минуя совет директоров Caterpillar, а позже, 21 августа 2025 года, подписала совместное обращение к российскому правительству в качестве созаявителя.

Очевидно, что подпись компании Caterpillar и указание в апелляции на то, что это вторая часть их пакетной сделки 2024 года, на которую ссылается RBC, вероятно, вынудили правительство одобрить Investment Solutions в качестве покупателя.

Источники, знакомые с ситуацией, на которые ссылаются РБК и «Коммерсантъ», предполагают, что последняя низкая цена продажи подразумевает существенное списание активов на сумму около 150 миллионов долларов и поднимает вопросы о нерезервированных убытках в квартале, который может оказаться существенным для Caterpillar.

Американские бенефициары и руководители Balchug Capital, упомянутые в Лента.руКомпании, которые также входят в состав Консультативного совета, выиграют от приобретения активов Caterpillar по сниженной цене и могут быть оштрафованы OFAC за нарушения Указа Президента № 14071 (инвестиции и кредиты России для возобновления деятельности компаний).

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) может иметь серьезные основания для наложения существенных штрафов на компанию Caterpillar за сокрытие своего участия в выплате российского бюджетного взноса (31 млн долларов США, согласно совместному обращению к правительству от 21 августа 2025 года, подписанному Caterpillar и цитируемому РБК) и за соучастие в нарушении санкций путем продажи акций своих четырех дочерних компаний организациям, связанным с лицами, находящимися под санкциями, в рамках контракта с Investment Solutions.

Согласно Lenta.ru, четыре дочерние компании Caterpillar, после приобретения, будут объединены вместе с заводом в Тосно, принадлежащим АО «Горизонт» (аффилированному с находящимся под санкциями АО «Трансмашхолдинг»). Похоже, что Investment Solutions связывает себя с «Горизонтом» и «Трансмашхолдингом», указывая на синергию с заводом «Горизонта» в Тосно в совместном обращении от 21 августа 2025 года, на которое ссылается РБК, где Caterpillar указала, что контракты от 30 июня 2025 года и 2024 года являются частью пакетной сделки.

Согласно сообщению Lenta.ru от 9 апреля 2025 года и данным Министерства внутренних дел, компания Caterpillar знала, что Investment Solutions в течение нескольких дней после заключения контракта на 2024 год передала акции Caterpillar Tosno и большую часть оставшихся средств Caterpillar Financial (213 млн долларов США или 20 млрд рублей) компании Gorizont, а затем санкционированным бенефициарам — Андрею Бокареву, Искандару Махмудову, Кириллу Липе — через компании «Концерн Тракторные Заводы» и ООО «ГХТМ».

Примечательно, что в 2024 году американская многонациональная публичная компания Caterpillar заключила многомиллионные контракты и получила средства от Investment Solutions и Balchug Capital (бывшая Copperstone Capital) — организаций, связанных с Дэвидом Амаряном, который в 2016 году заключил соглашение с SEC по обвинениям в инсайдерской торговле, связанной со взломанными пресс-релизами американских компаний, включая потенциально относящиеся к доходам Caterpillar.

Компания Caterpillar не комментировала ситуацию, за исключением ранее сделанных заявлений, подтверждающих соблюдение всех применимых законов и санкций. Инвесторы будут внимательно следить за предстоящими отчетами на предмет обновления факторов риска, списаний активов или упоминаний о продолжающемся судебном разбирательстве с Россией, связанном с завершением этих сделок.

Фото Джон Какук on Unsplash

Поделиться этой статьей: